一、業(yè)務(wù)簡介

識別與QHSE管理體系相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，融入到企業(yè)內(nèi)部管理文件，通過內(nèi)審檢查，評價(jià)法律法規(guī)及其他要求的落實(shí)效果。

二、目前存在的問題

法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范太多，不知如何識別；

法律法規(guī)識別不夠具體，不知如何應(yīng)用；

對照法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范目錄象征性做評價(jià)，不清楚到底存在哪些合規(guī)性問題。

三、我們的服務(wù)

將法律法規(guī)和其他要求的識別、評價(jià)與日常業(yè)務(wù)深度融合，提高工作效率和質(zhì)量，包括；

劃分企業(yè)管理業(yè)務(wù)，以業(yè)務(wù)為單元識別相應(yīng)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，細(xì)化到條款內(nèi)容；

明確上述法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范在企業(yè)的轉(zhuǎn)化形式，并與相關(guān)文件進(jìn)行關(guān)聯(lián)；

對相關(guān)制度、操作性文件進(jìn)行評審，評價(jià)其是否滿足法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，必要時(shí)進(jìn)行修訂；

結(jié)合內(nèi)審，將法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求轉(zhuǎn)化成內(nèi)審檢查項(xiàng)，對發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)性問題進(jìn)行總結(jié)，形成合規(guī)性評價(jià)報(bào)告。

將法律法規(guī)和其他要求的識別、評價(jià)與日常業(yè)務(wù)深度融合，提高工作效率和質(zhì)量，包括；

劃分企業(yè)管理業(yè)務(wù)，以業(yè)務(wù)為單元識別相應(yīng)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，細(xì)化到條款內(nèi)容；

明確上述法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范在企業(yè)的轉(zhuǎn)化形式，并與相關(guān)文件進(jìn)行關(guān)聯(lián)；

對相關(guān)制度、操作性文件進(jìn)行評審，評價(jià)其是否滿足法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，必要時(shí)進(jìn)行修訂；

結(jié)合內(nèi)審，將法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求轉(zhuǎn)化成內(nèi)審檢查項(xiàng)，對發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)性問題進(jìn)行總結(jié)，形成合規(guī)性評價(jià)報(bào)告。

（一）項(xiàng)目背景：

某研究院為世界5強(qiáng)企業(yè)的下屬單位，涉及科研管理、成果管理、技術(shù)服務(wù)、產(chǎn)品生產(chǎn)等業(yè)務(wù)，非常重視合規(guī)性管理。目前該項(xiàng)業(yè)務(wù)歸口法律部門，由于工作不得法，但主要采用安全管理部門法律法規(guī)識別和評價(jià)成果，導(dǎo)致偏重安全，評價(jià)不全面。近年來集團(tuán)公司推行法律風(fēng)險(xiǎn)管理，欲系統(tǒng)識別企業(yè)管理的法律法規(guī)和其他要求，并評價(jià)改進(jìn)，今后納入常態(tài)工作化管理。

（二）項(xiàng)目實(shí)施：

法律法規(guī)識別：

首先對該單位主要業(yè)務(wù)進(jìn)行劃分，共分為科研管理、技術(shù)服務(wù)、產(chǎn)品試生產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)、人力資源、設(shè)備設(shè)施、HSE管理、后勤管理等若干大類業(yè)務(wù)，并細(xì)分到中類、甚至小類，將業(yè)務(wù)和部門職責(zé)對接，以便于后續(xù)工作的推進(jìn)。

以部門為責(zé)任主體按業(yè)務(wù)識別相關(guān)的法律法規(guī)及其他要求，明確到具體的條款內(nèi)容。

法律法規(guī)應(yīng)用

該單位將制度、規(guī)程作為管理的重要依據(jù)，結(jié)合該單位特點(diǎn)，將法律法規(guī)及其他要求通過兩種方式進(jìn)行應(yīng)用，一是將法律法規(guī)條款內(nèi)容轉(zhuǎn)化到制度、規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書；二是對于要求比較具體的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等，可直接轉(zhuǎn)發(fā)執(zhí)行。

合規(guī)性評價(jià)

該單位重視體系內(nèi)審，在內(nèi)審時(shí)將制度、規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等的要求，納入審核檢查表中，并標(biāo)注哪些是合規(guī)性的要求。結(jié)合體系內(nèi)審開展合規(guī)性檢查，對不合規(guī)問題進(jìn)行匯總、分類、分析，編制年度合規(guī)性評價(jià)報(bào)告。對于不合規(guī)問題開具不合格項(xiàng)，進(jìn)行原因分析、明確改進(jìn)措施，納入督辦，由主管領(lǐng)導(dǎo)定期帶隊(duì)檢查落實(shí)情況。

納入日常管理

結(jié)合此次合規(guī)性評價(jià)確定的技術(shù)路線，法律部門制訂相關(guān)制度，明確了法律法規(guī)及其他要求的分類、識別、轉(zhuǎn)化，以及檢查評價(jià)的要求，將該項(xiàng)工作融入日常業(yè)務(wù)管理，減輕工作量，提高法律法規(guī)及其他要求的識別和應(yīng)用效果。