隨著經(jīng)濟的全球化和社會的進步，企業(yè)的發(fā)展面臨著越來越多的不確定性。而企業(yè)許多問題的產(chǎn)生都是由經(jīng)營失敗與內(nèi)控缺失或者是失靈造成，尤其是迅速擴張期的企業(yè)，如果內(nèi)控制度不健全，極易出現(xiàn)管理漏洞。這也是企業(yè)不斷面臨的新的挑戰(zhàn)，首先需要全面、系統(tǒng)化的風(fēng)險與內(nèi)控體系；其次，在內(nèi)控體系的基礎(chǔ)之上，提高風(fēng)險意識和管控能力，并建立持續(xù)改進機制。
企業(yè)內(nèi)控管理面對的常見問題
1. 企業(yè)擁有大量的風(fēng)險管控文檔，卻無法進行有效的歸類梳理及展示。
2. 公司領(lǐng)導(dǎo)無法便捷查看重大風(fēng)險都是哪些部門哪些崗位在控制，控制措施是否得當。
3. 員工無法查詢自己崗位在哪些流程中做哪些工作，工作環(huán)節(jié)涉及何種風(fēng)險、風(fēng)險的控制措施是什么，自己必須閱讀哪些公司文件以便于有效的完成工作控制風(fēng)險。無法了解自己所在流程中的上下游都在做什么工作。
4. 部門管理者無法了解本部門有多少風(fēng)險、風(fēng)險的重要級別
5. 風(fēng)險評價無法做到在線的按部門組織的評價，形成的風(fēng)險評價結(jié)果不能自動化整理匯總。
6. 業(yè)務(wù)流程評估無法在線運行
7. 無法做到自動匯總分析、浪費人工，導(dǎo)致很多企業(yè)只能縮小流程及風(fēng)險管控的范圍。
8. 業(yè)務(wù)流程、內(nèi)控風(fēng)險、控制措施、公司制度不能有效的管理及聯(lián)動。
內(nèi)控風(fēng)險及流程管理系統(tǒng)能夠有效的實現(xiàn)流程、風(fēng)險、控制措施、依據(jù)文件、操作表單之間充分有效的聯(lián)動。系統(tǒng)設(shè)計融合了流程及內(nèi)容風(fēng)險管理思想，內(nèi)置業(yè)務(wù)流程評估標準、重要業(yè)務(wù)流程判斷標準、公司層面風(fēng)險的判斷標準，內(nèi)置業(yè)務(wù)流程通用架構(gòu)，能快速有效的將企業(yè)現(xiàn)有風(fēng)險及流程信息進行最優(yōu)化的整理及展示,通過自動流程及風(fēng)險分析,極大的解放流程及風(fēng)險管控人員的工作量,減少差錯性,提高工作效率。本系統(tǒng)內(nèi)置工作流能有效的提供各種各期流程、風(fēng)險評估的要求，還可以將公司辨識出來的需要重點優(yōu)化的流程通過工作流直接定制形成在線運行的專項系統(tǒng)形成管控軌跡（如：合同簽訂滯后專項優(yōu)化、更改工程開工晚優(yōu)化、工程結(jié)算流程專項優(yōu)化）。
主要系統(tǒng)模塊
業(yè)務(wù)流程管理
* 業(yè)務(wù)流程查詢：按業(yè)務(wù)類型導(dǎo)航、按機關(guān)處室導(dǎo)航、按所屬單位科室導(dǎo)航、按崗位導(dǎo)航
* 業(yè)務(wù)流程優(yōu)化：
* 業(yè)務(wù)流程評估：網(wǎng)上評估、分單位匯總、按流程匯總、公司匯總
* 評估問題篩選：涉及處室職責(zé)交叉、非處室交叉
* 優(yōu)化項目立項：立項會議、項目清單、優(yōu)化計劃
* 專項管理：重要業(yè)務(wù)流程查詢、工作計劃、調(diào)研分析、溝通會議、管理建議書、改進措施。
* 變更管理：原內(nèi)容、變更內(nèi)容、變更原因、提部門及人員、修訂步驟、發(fā)布日期
風(fēng)險管理
* 風(fēng)險分類查詢: 按公司層面風(fēng)險導(dǎo)航、按業(yè)務(wù)流程導(dǎo)航、按責(zé)任部門導(dǎo)航、按責(zé)任部門、按崗位導(dǎo)航、按可能性導(dǎo)航、按重要度導(dǎo)航、按影響程度導(dǎo)航
* 風(fēng)險報告：按年度導(dǎo)航
* 風(fēng)險事件：按類別導(dǎo)航
* 風(fēng)險管理標準查詢：按風(fēng)險等級導(dǎo)航、按風(fēng)險影響程度導(dǎo)航、按風(fēng)險管理矩陣導(dǎo)航
* 風(fēng)險評估：評估步驟公示、風(fēng)險信息收集（領(lǐng)導(dǎo)講話關(guān)注風(fēng)險、風(fēng)險事件搜集、公司業(yè)務(wù)變化情況）、目標設(shè)置與分解（公司目標、管道公司目標設(shè)置分解表）、風(fēng)險識別（公司xxx業(yè)務(wù)風(fēng)險識別目錄、基準化分析、問卷調(diào)查、檢查表分析、流程圖分析、事件分析、頭腦風(fēng)暴、財務(wù)報表分析）
* 風(fēng)險分析：原有風(fēng)險分析（名稱及其定義、防控狀況適當性評估）、新增風(fēng)險分析（新增原因、名稱及及其定義）、刪除風(fēng)險分析（刪除原因）、風(fēng)險評價（風(fēng)險分析調(diào)查問卷、文本下載、網(wǎng)上打分、各單位匯總表、公司總匯總表、公司風(fēng)險管理優(yōu)先順序表）
* 重大、重要風(fēng)險應(yīng)對：（風(fēng)險定義、產(chǎn)生原因、風(fēng)險偏好、承受度、預(yù)警指標、解決措施、涉及部門）
* 變更管理：接受來自ARIS系統(tǒng)的數(shù)據(jù)、更新公司風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、自動更新\手動更新
1. 中國石油某管道輸氣公司內(nèi)控風(fēng)險及業(yè)務(wù)流程管理系統(tǒng)
該單位內(nèi)控體系運行已經(jīng)很多年了，并應(yīng)用中石油集團公司內(nèi)控及業(yè)務(wù)流程信息管理平臺。由于集團公司平臺不能滿足該單位個性化需求，因此我們協(xié)助該單位開發(fā)了企業(yè)內(nèi)控風(fēng)險及業(yè)務(wù)流程管理系統(tǒng)。該系統(tǒng)的運用涵蓋了：
* 將風(fēng)險落實到各部門及崗位的具體業(yè)務(wù)流程中
* 實現(xiàn)流程、風(fēng)險、控制措施、依據(jù)文件、操作表單之間充分有效的聯(lián)動
* 系統(tǒng)內(nèi)置：內(nèi)置業(yè)務(wù)流程評估標準、重要業(yè)務(wù)流程判斷標準、公司層面風(fēng)險的判斷標準
* 效率提升：通過自動流程及風(fēng)險分析,極大的解放流程及風(fēng)險管控人員的工作量
* 定制優(yōu)化流程：如合同簽訂滯后專項優(yōu)化，更改工程開工晚優(yōu)化，工程結(jié)算流程專項優(yōu)化等
* 系統(tǒng)流程化：內(nèi)置工作流，將各種各期流程、風(fēng)險評估的要求等形成在線運行的管控軌跡
